江苏金融对外开放更进一步:2家机构已获省内QDLP试点批文

发布时间:2022年06月21日
       南京报道近日,

在江苏省开展合格境内有限合伙人(QDLP)对外投资试点事项又有了新进展。《华夏时报》记者从江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作联席会议办公室了解到, 近期, 经江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作联席会议评议, 拟确定了3家企业获得江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点资格, 而截至12月10日上午, 已有两家机构获得批文。
       据了解, 合格境内有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner, 下称“QDLP”)是指在通过资格审批并获取额度后的试点基金管理企业可向境内合格投资者募集资金, 设立试点基金投资于境外一级、二级市场。而QDLP对外投资试点就是指, 经认定的试点基金管理企业面向合格境内有限合伙人发起设立试点基金, 并运用试点基金的自有资金开展对外投资业务。今年3月, 经国家外汇管理局批复同意, 江苏省成为继海南、重庆之后新一批开展QDLP对外投资试点工作的地区, 试点额度为50亿美元。
       需求推动扩容近年来, 随着全球化配置的需求愈发增强, 国内高净值投资者开始将资产配置的目光投向了海外。在我国对外投资渠道主要有ODI、QDII、QDLP/QDIE的方式, 其中QDLP/QDIE的方式更灵活。而QDLP与QDII仅可投资于海外二级市场不同, 其投资标的更加丰富, 根据江苏省出具的相关文件, 对外投资范围有境外非上市企业股权和债权、境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券、境外证券市场、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大宗商品及金融衍生品、经国家有关部门批准的其他领域。2012年上海率先推出QDLP制度, 之后国内多个地区陆续开始推动QDLP试点工作。
       今年国家外汇管理局进一步扩大了QDLP试点规模和范围, 包括海南、重庆、青岛等多地均获外汇局批复同意。在资深投行人士王骥跃近年对QDLP试点规模及范围的扩大, 是市场需求和政策开放的结果, 他告诉《华夏时报》记者:“投资者有投资海外标的的需求, 就会有机构去满足这种需求, 如果正常需求得不到满足, 就会有人通过非法的手段去满足, 所以政策上也就把这块规范起来, 同时可以纳入监管。”2021年7月, 江苏省正式印发《江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作暂行办法》《江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作实施细则》。记者注意到, 针对QDLP的特性, 江苏省建立了跨部门联席会议机制。
       根据文件, 省地方金融监管局作为联席会议机制牵头单位, 主要承担试点工作日常事务, 负责受理试点申请材料及其他文件, 召集成员单位联合会商,

根据会商情况由联席会议办公室授予企业试点资格及发放试点额度;人民银行南京分行、外汇局江苏省分局负责试点工作所涉外汇登记、跨境资金管理等事宜;江苏证监局负责对试点基金管理企业登记及试点基金的备案指导和日常监管;省发展改革和商务部门负责对试点基金的投资标的、方向等按国家政策规定进行指导把关;省市场监管局负责指导试点基金管理企业及试点基金的登记注册工作;江苏银保监局负责对银行保险机构参与试点工作进行业务指导。2家机构获批此外, 相关文件还对试点基金管理企业给出了申请条件, 对试点基金设立等方面提出准入条件。目前, 已有2家获得批文的试点基金管理机构, 分别为江苏汇升私募基金管理有限公司、苏州元禾钟山私募基金管理有限公司。公开材料显示, 上述2家机构的主要发起人为江苏汇鸿汇升投资管理有限公司、苏州元禾控股股份有限公司, 试点基金分别为汇升全球多策略灵活配置私募证券投资基金(筹)、苏州元禾钟山海外创新一期股权投资合伙企业(有限合伙)(筹)。根据苏州工业园区公开信息, 苏州元禾钟山私募基金管理有限公司由苏州元禾控股股份有限公司与香港钟山金融控股有限公司合资组建的, 注册于苏州工业园区东沙湖基金小镇, 此次试点资格, 获批额度为2亿美元。苏州元禾钟山表示, 将持续完善海外投资布局, 以QDLP基金为载体提升对以香港为代表的国际资本市场的投资能力, 抢抓跨境资本市场快速发展的历史契机, 不断拓宽境外投资项目来源。另一家机构来自南京, 根据企业公开信息, 汇鸿汇升投资注册资本5亿元, 2015年获取私募管理人牌照, 此次江苏汇升私募基金管理有限公司获得试点资格,

获批额度为2亿美元。
       汇鸿汇升投资方面表示, 此次在获得江苏QDLP试点资格后, 汇鸿汇升投资将依托全资子公司进一步打开资产配置业务的国际化发展格局, 以全球资产配置为切入点, 力争在省内打造首只全球资产配置母基金的样板工程。